資訊丨樂山市：支持國企整體改制并通過首發(fā)、借殼、并購等方式實現(xiàn)境內(nèi)外上市，推動債券融資擴面增量
來源：樂山市政府
重點內(nèi)容如下：
政策全文如下：
各區(qū)、市、縣、自治縣金融工作領(lǐng)導小組，市級有關(guān)部門：
為貫徹落實《四川省人民政府關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，進一步鼓勵和引導我市企業(yè)通過資本市場優(yōu)化資源配置、完善治理體系，經(jīng)市金融工作領(lǐng)導小組審議同意，現(xiàn)將《關(guān)于加快推動企業(yè)上市發(fā)展的工作方案》印發(fā)你們，請結(jié)合實際貫徹執(zhí)行。
樂山市金融工作領(lǐng)導小組
2023年5月8日
關(guān)于加快推動企業(yè)上市發(fā)展的工作方案
為用好用足全面實行股票發(fā)行注冊制重大改革政策紅利，進一步鼓勵和引導我市企業(yè)通過資本市場優(yōu)化資源配置、完善治理體系，為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展注入新活力，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》、省政府《關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見》文件精神，現(xiàn)制定以下工作方案。
一、總體要求
堅定以習近平新時代中國特色社會主義思想和習近平總書記對四川工作系列重要指示精神為指導，深入貫徹落實黨的二十大、中央經(jīng)濟工作會議和省委十二屆二次全會、省委經(jīng)濟工作會議以及市委八屆六次全會、市委經(jīng)濟工作會議精神，堅持“345”工作思路，立足新發(fā)展階段，踐行新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，依托資本市場深化改革，切實提升企業(yè)核心競爭力和抗風險能力，為加快提升樂山區(qū)域中心城市發(fā)展能級、建設(shè)中國綠色硅谷和世界重要旅游目的地提供有效金融支撐，有力推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
力爭到“十四五”末，在我市形成較為完善的多層次資本市場體系，推動一批企業(yè)完成規(guī)范化改制并在多層次資本市場各板塊掛牌上市，全市上市公司總數(shù)增加4家、達到10家。充分運用各類直接融資工具，推動全市直接融資額增加400億元以上，融資結(jié)構(gòu)有效改善，金融資源與優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)深度融合發(fā)展。
二、重點工作
（一）梯次豐富企業(yè)儲備。
1．充實擬上市企業(yè)后備資源庫。完善擬上市企業(yè)后備資源庫入庫標準、管理辦法、支持政策，深度挖掘光電信息、核技術(shù)應(yīng)用、新型建材、綠色化工、食品飲料等新興優(yōu)勢行業(yè)企業(yè)資源，按照“儲備一批、培育一批、輔導一批、上市一批”，分行業(yè)、分區(qū)縣動態(tài)充實后備資源庫，構(gòu)筑可持續(xù)的后備企業(yè)梯隊。對重點擬上市優(yōu)質(zhì)企業(yè)，積極推薦進入省級上市后備資源庫，給予新入庫企業(yè)一次性獎補資金。（牽頭單位：樂山高新區(qū)管委會、各縣（市、區(qū)）人民政府；責任單位：市金融工作局、市國資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市經(jīng)濟信息化局、市商務(wù)局、市財政局、市科技局、市市場監(jiān)管局）
2．深入實施“五千五百”計劃。積極推薦優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)進入省級100家“科創(chuàng)板重點”、100家“上交所藍籌精選”、100家“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”、100家“中小板精選”、100家“境外上市”后備企業(yè)庫。爭取上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和省級部門對庫內(nèi)企業(yè)開展針對性融資咨詢服務(wù)。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
（二）精準培育輔導擬上市企業(yè)。
3．加快推進企業(yè)改制。引導規(guī)上企業(yè)開展規(guī)范化公司制改制，努力做到應(yīng)改盡改。支持規(guī)上企業(yè)完成規(guī)范化公司制改制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，夯實對接資本市場的基本條件。（牽頭單位：市金融工作局、市經(jīng)濟信息化局；責任單位：市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市市場監(jiān)管局、市商務(wù)局、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
4．支持國有企業(yè)改革。支持條件成熟的國有企業(yè)依法依規(guī)推進混合所有制改革，建立健全管理層、員工利益與公司長遠利益相結(jié)合的激勵約束機制，擴大股權(quán)激勵面。加大改制上市力度，支持具備條件的國企整體改制并通過首發(fā)、借殼、并購等方式實現(xiàn)境內(nèi)外上市。暫不具備整體上市條件的國企，要推動主業(yè)資產(chǎn)上市掛牌。（牽頭單位：市國資委；責任單位：市市場監(jiān)管局、市金融工作局、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
5．加大企業(yè)股改補助力度。對擬上市掛牌企業(yè)股份制改造過程中，因未分配利潤、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增股本而產(chǎn)生的個人所得稅，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、引進戰(zhàn)略投資等方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)而產(chǎn)生的稅費，由企業(yè)注冊地受益財政“一事一議”方式給予支持。（牽頭單位：市財政局、市稅務(wù)局、市金融工作局；責任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
6．引導企業(yè)選擇合理路徑上市掛牌。堅持上市和掛牌并重、直接上市和借殼重組上市并重、境內(nèi)和境外上市并重，引導符合條件的擬上市企業(yè)根據(jù)實際情況科學規(guī)劃發(fā)展路徑。對主業(yè)突出、盈利水平高、市場前景好的龍頭企業(yè)，爭取在主板上市；對科技含量高、成長性強的企業(yè)，爭取在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市；對初創(chuàng)型、科技型中小型企業(yè)，爭取在“新三板”和省內(nèi)區(qū)域股權(quán)市場掛牌；鼓勵外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)到境外上市。（牽頭單位：市金融工作局、市財政局；責任單位：市發(fā)展改革委、市國資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市經(jīng)濟信息化局、市商務(wù)局、市委網(wǎng)信辦、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
（三）優(yōu)化企業(yè)上市服務(wù)。
7．建立“上市秘書”制度。對進入省“五個100家”名單的擬上市企業(yè)，市金融工作局、有關(guān)縣（市、區(qū)）政府各確認1名“上市秘書”，全程跟進企業(yè)上市各項工作，實行“一站式”對接。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
8．強化政務(wù)服務(wù)保障。落實“最多跑一次”改革要求，開辟上市協(xié)調(diào)綠色通道，協(xié)調(diào)依法快速辦理企業(yè)上市所涉行政審批及行政確認事項。依法指導、積極幫助企業(yè)妥善解決征地拆遷、產(chǎn)權(quán)辦證、債務(wù)重組、社保環(huán)保規(guī)范等問題，為企業(yè)上市掛牌涉及的歷史遺留問題處理提供政策支持。（牽頭單位：市營商環(huán)境局、市級有關(guān)部門；責任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
9．加大上市掛牌扶持力度。支持企業(yè)多渠道上市掛牌融資，對在滬深北交易所和境外主要資本市場首次公開發(fā)行股票（IPO）的我市企業(yè)，財政給予一次性費用補助200萬元。對在新三板成功掛牌的我市企業(yè)，給予80萬元獎勵。涉及市縣財政出資部分，市本級與市中區(qū)按50％：50％分擔，市本級與其他區(qū)縣按25％：75％分擔。鼓勵各縣（市、區(qū)）根據(jù)自身財力，配套完善上市政策。（牽頭單位：市財政局、市金融工作局；責任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
（四）促進上市企業(yè)提質(zhì)增效。
10．支持上市公司再融資。加強對已上市公司的政策支持，優(yōu)化上市公司首發(fā)融資和再融資募投項目落地服務(wù)。鼓勵上市公司用好增發(fā)股份、債券、資產(chǎn)支持證券、不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）等直接融資工具，對首次實現(xiàn)債券融資和資產(chǎn)證券化融資企業(yè)，給予80萬元一次性費用補貼；對非首次成功實現(xiàn)再融資的企業(yè)，給予50萬元一次性費用補貼；對發(fā)行創(chuàng)新債券融資品種的，在上述標準上再增加20萬元。鼓勵上市公司通過資產(chǎn)重組、并購和分拆上市等方式，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈開展資源整合，做優(yōu)做強產(chǎn)業(yè)群。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：市財政局、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
11．規(guī)范公司治理和信息披露。強化上市公司主體責任，依法健全公司治理機制和信息披露制度。控股股東、實際控制人要履行誠信義務(wù)，維護上市公司獨立性，切實保障上市公司和投資者的合法權(quán)益?？茖W界定國有控股上市公司治理相關(guān)方權(quán)責，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。督促、支持和配合上市公司依法真實、準確、完整、及時、公平披露信息。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：市國資委、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
12．積極幫助上市公司紓困解難。鼓勵有條件的國有企業(yè)按照市場化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債，采取協(xié)議受讓股權(quán)、參與定增等方式紓解市內(nèi)上市公司風險。對生產(chǎn)經(jīng)營基本正常、面臨產(chǎn)業(yè)周期性谷底、財務(wù)暫時困難或受自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件影響的上市公司，“一企一策”提供產(chǎn)業(yè)、財政、金融支持，對符合條件的企業(yè)按規(guī)定落實相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。積極配合四川證監(jiān)局依法從嚴打擊資本市場違法活動，維護資本市場良好生態(tài)環(huán)境。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：市國資委、市財政局、市稅務(wù)局、人行樂山市中心支行、樂山銀保監(jiān)分局、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
（五）加速發(fā)展債券融資。
13．全面推進企業(yè)評級。支持符合條件的企業(yè)開展信用評級，夯實直接融資基礎(chǔ)。對獲得AA級及以上評級的企業(yè)，在獲評當年由所在縣（市、區(qū)）給予一次性獎補。（牽頭單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府；責任單位：市國資委、市財政局、市金融工作局）
14．推動債券融資擴面增量。支持并引導企業(yè)合理選擇公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等各類債務(wù)工具，合理控制融資期限、成本。積極利用資產(chǎn)證券化盤活存量資產(chǎn)，為鄉(xiāng)村振興、小微民營等實體經(jīng)濟發(fā)展及交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等建設(shè)提供資金支持。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：市國資委、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）
三、組織保障
（一）強化組織領(lǐng)導。市金融工作領(lǐng)導小組負責對全市企業(yè)直接融資工作的總牽頭、總協(xié)調(diào)，市金融工作局承擔日常工作。領(lǐng)導小組成員單位各司其職，具體工作到崗到人。各縣（市、區(qū)）明確上市工作的主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導和“上市秘書”，明確進度目標，落實工作措施，加快推進落實。健全企業(yè)上市掛牌年度目標考核指標體系和考核辦法，適時開展專項督查。
（二）加強宣傳引領(lǐng)。充分依托廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體，加強對上市掛牌工作的宣傳報道，著力解決企業(yè)“不愿上市”、“不敢上市”、“不會上市”的問題。將資本市場專題內(nèi)容納入市縣黨校主題培訓課程，不斷提高干部服務(wù)上市的能力和水平。
（三）確保落實落地。各縣（市、區(qū)）人民政府、樂山高新區(qū)管委會要分別制定具體實施方案，于本通知印發(fā)后2個月內(nèi)出臺并報市金融工作局備案，認真組織實施。每年12月15日前向市金融工作局報送年度推進工作實施情況。
本《工作方案》自2023年5月8日起實施，有效期3年，并由市金融工作局負責解釋說明。
名詞解釋
“新三板”：又稱全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，也是第一家公司制證券交易所。新三板定位于非上市股份公司股票公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行融資的市場平臺，為公司提供股票交易、發(fā)行融資、并購重組等相關(guān)服務(wù)。
“五千五百”計劃：“五千”是指在四川省完成改制且在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的5000家企業(yè)；“五百”是指重點培養(yǎng)100家“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”、100家“中小板精選”、100家“上交所藍籌精選”、100家“境外上市”、100家“科創(chuàng)板重點”后備企業(yè)庫入庫企業(yè)。
區(qū)域股權(quán)市場：是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。
IPO：是指一家企業(yè)第一次將它的股份向公眾出售。