天津市國資委深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)重要論述精神，按照“兩個一以貫之”要求，從抓好頂層設(shè)計、促進能力提升、推進落實落地三個方面，持續(xù)提升董事會建設(shè)和運作水平，有效夯實公司治理基礎(chǔ)，為天津國資國企高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
堅持抓頂層設(shè)計
以“1+N+4”模式統(tǒng)籌推進工作
一是制定1個系統(tǒng)方案。深入學(xué)習(xí)研究經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)運行規(guī)律，全面分析監(jiān)管企業(yè)在董事會建設(shè)運行方面存在的不足和深層次問題，研究確定了“革新思想觀念、健全制度設(shè)計、完善組織結(jié)構(gòu)、科學(xué)考核分配”四位一體的工作方針，系統(tǒng)制定《關(guān)于推進監(jiān)管企業(yè)公司治理和董事會規(guī)范建設(shè)的工作方案》，從思想、制度、組織、能力、考核分配等5個方面提出9大類舉措，全方位提升公司治理水平。二是健全N項制度機制。針對完善公司治理、董事會建設(shè)運行、外部董事管理等工作重點，持續(xù)完善制度體系，形成了較為系統(tǒng)的制度支撐。著眼厘清治理主體權(quán)責(zé)邊界，出臺《黨組織參與企業(yè)重大問題決策的若干措施》《法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表》《黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則指引（試行）》。著眼推動董事會建設(shè)運行，出臺《董事會相關(guān)專門委員會議事規(guī)則指引》《董事會工作評價暫行辦法》，印發(fā)有關(guān)通知明確董事會向經(jīng)理層授權(quán)各項要求。著眼發(fā)揮外部董事作用，出臺《外部董事管理辦法》《專職外部董事管理的補充規(guī)定（試行）》《外部董事評價暫行辦法》等制度。同時，結(jié)合混改企業(yè)實際，出臺《混合所有制企業(yè)國有股權(quán)代表管理指導(dǎo)意見》等文件。截至2021年底，31家監(jiān)管企業(yè)及其所屬127家重要子企業(yè)全部完成“三會”議事規(guī)則和“1+3”權(quán)責(zé)表修訂，30家監(jiān)管企業(yè)建立了董事會向經(jīng)理層授權(quán)管理制度，占比96.8%。三是明確4個行動計劃。圍繞董事會應(yīng)建盡建、配齊建強、規(guī)范運行、落實職權(quán)等重點改革任務(wù)，結(jié)合監(jiān)管企業(yè)實際，分別制定行動計劃，明確改革舉措，細化責(zé)任分工，推動監(jiān)管企業(yè)集團層面董事會逐步實現(xiàn)形神兼?zhèn)?，子企業(yè)董事會運作基礎(chǔ)不斷夯實。截至2021年底，31家監(jiān)管企業(yè)全部實現(xiàn)董事會應(yīng)建盡建、外部董事占多數(shù)；700家子企業(yè)建立了董事會，基本實現(xiàn)應(yīng)建盡建；628家應(yīng)當(dāng)外部董事占多數(shù)的子企業(yè)中，91.4%完成外部董事配備；125家重要子企業(yè)全面落實董事會職權(quán)，完成率98.4%。堅持抓能力建設(shè)
以“四個一”機制提升履職水平
一是建設(shè)一支外部董事隊伍。積極拓寬來源渠道，建立充實了200余人的外部董事人才庫。聚焦“選得優(yōu)、配得準、建得強、用得好”，高質(zhì)量選配監(jiān)管企業(yè)集團層面外部董事，確保每家監(jiān)管企業(yè)都配備一支專業(yè)理論扎實、實踐經(jīng)驗豐富、結(jié)構(gòu)科學(xué)互補、整體素質(zhì)優(yōu)良的外部董事團隊，確保每家重要監(jiān)管企業(yè)均配備1名專職外部董事。目前監(jiān)管企業(yè)共配備55名外部董事，其中51人具備外部董事、獨立董事或經(jīng)濟管理工作經(jīng)歷，占比達92.7%。二是編制一本工作手冊。全面梳理有關(guān)制度文件要求，董事會建設(shè)運作的基本知識和具體工作要點，以突出規(guī)范要求為主線，從董事會組織架構(gòu)、運行規(guī)則、人員履職等方面進行歸納總結(jié)，編印《監(jiān)管企業(yè)董事會工作手冊》，為董事和董事會工作人員提供履職必備的“手邊書”。三是建立一套“應(yīng)知應(yīng)會”題庫。針對公司治理基礎(chǔ)知識和董事會工作的應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容，編制《董事會規(guī)范建設(shè)題庫》。題庫現(xiàn)有選擇題、判斷題、問答題共400余題，內(nèi)容涵蓋董事會建設(shè)運作的政策規(guī)定、制度規(guī)范、履職要求、實操要點等方面內(nèi)容，廣泛應(yīng)用于董事和董事會工作人員上崗前能力測試、培訓(xùn)后效果評價等場景，有效幫助提升履職水平。四是開展一遍“全員培訓(xùn)”。以提高董事會成員、董事會秘書和董辦工作人員履職能力水平為切入點，在監(jiān)管企業(yè)集團層面每年開展一次董事會建設(shè)專題培訓(xùn)，并采取視頻方式穿透到各級子企業(yè)和區(qū)屬重點國有企業(yè)。同時，落實監(jiān)管企業(yè)主體責(zé)任，將其開展子企業(yè)相關(guān)培訓(xùn)情況納入董事會評價內(nèi)容，持續(xù)加大培訓(xùn)力度。2020年以來，共組織開展大規(guī)模專題培訓(xùn)5期，累計培訓(xùn)4000余人次，連續(xù)兩年實現(xiàn)各層級董事和董事會工作人員全部輪訓(xùn)一遍。一是實行“包聯(lián)”幫扶機制。結(jié)合天津市國有企業(yè)數(shù)量大、類別多、業(yè)態(tài)廣、治理基礎(chǔ)參差不齊等實際，建立董事會工作責(zé)任處室與監(jiān)管企業(yè)的“包聯(lián)”幫扶機制，按照“強弱搭配”“實體集團與平臺公司搭配”“公益類企業(yè)與競爭類企業(yè)搭配”“金融企業(yè)與非金融企業(yè)搭配”的原則，每個工作人員負責(zé)具體指導(dǎo)7至8家監(jiān)管企業(yè)董事會建設(shè)工作，充分發(fā)揮責(zé)任處室熟悉政策的優(yōu)勢和治理先進企業(yè)的示范引領(lǐng)作用，推動各級企業(yè)治理水平整體提升。二是強化日常調(diào)研督導(dǎo)機制。組織工作人員深入各監(jiān)管企業(yè)和有關(guān)重要子企業(yè)開展調(diào)研指導(dǎo)，通過查閱材料、座談討論等方式，就存在的共性、難點問題進行答疑釋惑，對發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范問題及時糾偏正向，確保董事會建設(shè)不走樣。2021年，對監(jiān)管企業(yè)調(diào)研督導(dǎo)實現(xiàn)全覆蓋，并結(jié)合有關(guān)工作到各級子企業(yè)調(diào)研指導(dǎo)共70余家次。三是積極選樹典型標(biāo)桿。注重發(fā)揮監(jiān)管企業(yè)先行先試作用，2020年確立了7家不同類型、不同規(guī)模、不同業(yè)態(tài)的企業(yè)開展董事會建設(shè)試點。針對試點單位探索實踐，采取“解剖麻雀”的方式研究總結(jié)典型案例，多次組織召開專題交流座談會，大力推廣先進經(jīng)驗做法，形成比學(xué)趕幫、力爭上游的濃厚氛圍。四是用好改革考核指揮棒。充分落實監(jiān)管企業(yè)對推進子企業(yè)董事會建設(shè)的主體責(zé)任，加強工作考核評價，將子企業(yè)董事會建設(shè)具體任務(wù)完成情況，納入監(jiān)管企業(yè)董事會評價和外部董事評價體系，并將評價結(jié)果與監(jiān)管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和外部董事績效薪酬掛鉤，有效傳遞工作責(zé)任，推動董事會建設(shè)在基層落地生根。
